中国银行间市场交易商协会（交易商协会）近日发布通报，指出部分证券公司在开展中小银行投顾业务时存在违规行为，包括控制客户交易、混同自营与投顾业务、通过资金池调节收益及利益输送等问题。为加强市场规范，促进平稳运行，交易商协会已约谈主要证券公司，要求其严格隔离不同业务条线，规范展业方式，防范利益冲突和道德风险。
通报强调，证券公司需对投顾业务进行全面自查，并向协会报告自查情况，提交所有投顾协议。对于未能如实反映问题的公司，交易商协会将采取进一步自律措施。此外，协会将要求金融机构备案投顾协议，并建议监管部门加强监管，制定相关自律规则，加大违规查处力度。
券商债券投顾业务，作为固定收益、外汇及大宗商品业务的一部分，为银行等金融机构提供投资建议服务。尽管该业务并非券商主要收入来源，但其轻资本、不承担投资风险的特性，使其成为券商业务发展的重要方向。
今年以来，中小银行加大债券投资力度，债券投顾业务规模随之增长。然而，监管也在持续加强，对国债交易中的违规行为进行严格查处。交易商协会此次约谈和自律管理措施，旨在提高市场透明度，规范业务流程，防范风险，促进债券市场的长期健康发展。
